Вам известно, что некредитные финансовые организации обязаны проводить систематическую проверку знаний своего персонала в сфере ПОД/ФТ?
В соответствии с Указанием Банка России от 05.12.2014 N 3471-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях" организации должны проводить не только обучение сотрудников, но и проверку их знаний.
Требования по организации обучения и оценки знаний обязаны выполнять организации, поднадзорные Банку России, а именно:
профессиональные участники рынка ценных бумаг;
страховые организации, общества взаимного страхования и страховые брокеры;
ломбарды;
управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы;
микрофинансовые организации;
негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.
Оценивайте знания своих сотрудников систематически с Научно-образовательным центром "Профтест"
Для участия в оценке необходимо:
Подать заявку на участие;
Оплатить участие в размере:
- 1 700 руб. - до 5 тестирований сотрудников;
- 3 200 руб. - до 10 тестирований сотрудников; - 5 200 руб. - до 20 тестирований сотрудников; -9 200 руб. - до 40 тестирований сотрудников; -22 000 руб. - до 100 тестирований сотрудников..
Обеспечить прохождение определенных тестов своими сотрудниками в сроки, установленные заявкой на участие (договором).
По итогам участия мероприятия:
Участник сможет самостоятельно сформировать (распечатать) отчеты с результатами проверки знаний своих сотрудников.
4.2. Программа подготовки и обучения по ПОД/ФТ должна предусматривать:
а) изучение законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России и иных нормативных правовых актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ; б) изучение правил и программ осуществления внутреннего контроля в некредитной финансовой организации при исполнении сотрудником должностных обязанностей, а также мер ответственности, которые могут быть применены к сотруднику некредитной финансовой организации за неисполнение законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, иных нормативных правовых актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ и внутренних документов некредитной финансовой организации, принятых в целях организации и осуществления внутреннего контроля; в) изучение типологий, характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма, а также критериев выявления и признаков необычных сделок; г) проверку знаний сотрудников некредитной финансовой организации по ПОД/ФТ.
4.3. Программа подготовки и обучения по ПОД/ФТ должна на периодической основе (не реже одного раз в год) подвергаться анализу ответственным сотрудником.
4.4. В некредитных финансовых организациях первичная проверка знаний сотрудников некредитной финансовой организации по ПОД/ФТ проводится по истечении одного месяца с даты проведения вводного (первичного) инструктажа. Форма и порядок проведения проверки знаний сотрудников некредитной финансовой организации по ПОД/ФТ определяются некредитной финансовой организацией самостоятельно.