Проверка знаний специалистов некредитных финансовых организаций - 21-25 марта 2016 года

Вам известно, что некредитные финансовые организации обязаны проводить систематическую проверку знаний своего персонала в сфере ПОД/ФТ?

Адрес проведения мероприятия: http://champ.proftest.ru/200/

В соответствии с Указанием Банка России от 05.12.2014 N 3471-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях" организации должны проводить не только обучение сотрудников, но и проверку их знаний.

Требования по организации обучения и оценки знаний обязаны выполнять организации, поднадзорные Банку России, а именно:

профессиональные участники рынка ценных бумаг;
страховые организации, общества взаимного страхования и страховые брокеры;
микрофинансовые организации;
кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы;
ломбарды;
негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.
управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

Оценивайте знания своих сотрудников систематически с Научно-образовательным центром "Профтест"

Для участия в оценке необходимо:

Подать заявку на участие в Мероприятии;
Оплатить по счету участие в Мероприятии из расчета: 500 руб./ 1 сотрудник / 1 тест
Обеспечить прохождение определенных тестов своими сотрудниками: с 21 по 25 марта 2016 года

По итогам участия мероприятия:

Вам будут направлены отчеты с результатами проверки знаний ваших сотрудников (в электронном виде).

Выдержки из нормативных документов

Указание Банка России от 05.12.2014 N 3471-У

4.2. Программа подготовки и обучения по ПОД/ФТ должна предусматривать:

а) изучение законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России и иных нормативных правовых актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ;
б) изучение правил и программ осуществления внутреннего контроля в некредитной финансовой организации при исполнении сотрудником должностных обязанностей, а также мер ответственности, которые могут быть применены к сотруднику некредитной финансовой организации за неисполнение законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, иных нормативных правовых актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ и внутренних документов некредитной финансовой организации, принятых в целях организации и осуществления внутреннего контроля;
в) изучение типологий, характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма, а также критериев выявления и признаков необычных сделок;
г) проверку знаний сотрудников некредитной финансовой организации по ПОД/ФТ.

4.3. Программа подготовки и обучения по ПОД/ФТ должна на периодической основе (не реже одного раз в год) подвергаться анализу ответственным сотрудником.

4.4. В некредитных финансовых организациях первичная проверка знаний сотрудников некредитной финансовой организации по ПОД/ФТ проводится по истечении одного месяца с даты проведения вводного (первичного) инструктажа.
Форма и порядок проведения проверки знаний сотрудников некредитной финансовой организации по ПОД/ФТ определяются некредитной финансовой организацией самостоятельно.