02.08.2024

ЦБ начал реализацию новых законов по использованию ЦФА во внешнеторговой деятельности

Банк России представил проект указания с требованиями к иностранным держателям ЦФА. Этот шаг соответствует мировой практике комплаенса и KYC

Основные положения:

• Лицензия и требования:
  Иностранные компании, которые могут владеть и управлять ценными бумагами и имуществом в своей стране, могут хранить ЦФА. Они обязаны предоставлять российским операторам информационных систем (ОИС) информацию о своих клиентах в течение семи рабочих дней после запроса.
• Обмен информацией: Иностранные держатели должны раскрывать данные о своих клиентах, включая ФИО, гражданство, дату рождения, номер документа, удостоверяющего личность, количество цифровых активов и их идентификацию.

Соответствие мировой практике:

• Проект указания соответствует международным стандартам комплаенса и KYC.
• Российские ЦФА представляют собой аналог ценных бумаг, что близко к понятию security-токенов в международных правовых системах.

Инфраструктурные и правовые аспекты:

• Для полноценной реализации необходимы лицензии у специализированных депозитариев.
• Западные правовые системы не имеют аналогов ЦФА, что создаёт дополнительные сложности.

Риски и вызовы:

• Высокие санкционные риски для компаний из недружественных юрисдикций.
• Отсутствие единого окна для доступа ко всем первичным предложениям потребует получения статуса номинального держателя у каждого ОИС.
• Эксперты считают, что компании из дружественных стран будут иметь преимущество, в то время как посредникам из недружественных стран придётся балансировать между санкционной повесткой и расчётами в ЦФА.

Источник: ПЛАС-журнал: https://plusworld.ru/articles/60431/