Организация ПОД/ФТ в кредитной организации

Уважаемые руководители подразделений по финансовому мониторингу!

Группе ключевых специалистов Вашего банка (филиала), отвечающих за вопросы организации комплекса мероприятий в соответствии с законом 115-ФЗ "О противодействия легализации доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризму", а именно:

за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
за обучение персонала;
и другие вопросы.

Предлагается пройти специальный контрольный тест по теме организации ПОД/ФТ в банке.

Требование сертификации подразделения – выполнение установленного норматива по контрольному тесту. Это будет означать, что ваше подразделение (отдел, управление) успешно прошло предложенную сертификацию.

Для успешной сертификации необходимо правильно ответить не менее чем на 80% предложенных вопросов контрольного теста.

Стоимость участия в сертификации подразделений составляет 10 000 руб.

Подразделениям банков, успешно выполнившим норматив сертификации, будут подготовлены и направлены сертификаты специального образца, а банку предложен один из призов Призового фонда Сертификации.

Темы контрольного теста:

Проблема легализации доходов и терроризма. Международная организация ПОД/ФТ;
Организация ПОД/ФТ в России;
Организация внутреннегоконтроля по ПОД/ФТ в кредитной организации;
Идентификация клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев;
Блокирование, отказ от совершения операций и открытия банковского счета;
Оценка риска осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма;
Выявление операций, подлежащих обязательному контролю;
Критерии и признаки необычных операций (сделок);
Порядок предоставления сведений в Росфинмониторинг;
Ответственность банков и должностных лиц за нарушение законодательства в области ПОД/ФТ.

Всего тест содержит 50 вопросов.

Коротко о главном

Для участия необходимо подать заявку на участие в Сертификации и оплатить участие;
Состав и число представителей своего подразделения (команды) вы определяете самостоятельно;
Тестирование можно пройти с 19 по 23 мая 2014 года в любое время с 6.00 до 22.00 (время Московское)
Процедура тестирования займет не более 50 минут;
В случае успешной Сертификации, на Подразделение банка оформляется специальный сертификат (Образец). Наименование подразделения для его указания в сертификате вы указываете самостоятельно.

Подробная информация об участии приводится в Правилах Сертификации.